中核集團深入貫徹國務(wù)院國資委對標世界一流企業(yè)價(jià)值創(chuàng )造工作部署，積極落實(shí)法治央企建設各項要求，圍繞改革發(fā)展中心任務(wù)創(chuàng )新開(kāi)展合規管理工作，通過(guò)依法合規經(jīng)營(yíng)能力提升促進(jìn)核心競爭力培育和現代企業(yè)治理體系構建，為集團公司持續健康運營(yíng)提供了有力的法治保障。

　　聚焦合規管理體系建設 在引導成員單位合規經(jīng)營(yíng)上創(chuàng )造價(jià)值

　　確保合規經(jīng)營(yíng)，不發(fā)生違規事件，就是合規管理創(chuàng )造的最大價(jià)值。中核集團以落實(shí)《中央企業(yè)合規管理辦法》為主線(xiàn)，堅持“一年一小步、三年一大步”，推進(jìn)各單位合規管理體系不斷健全。

　　一是強化頂層推動(dòng)。2022年國資委發(fā)布《辦法》后，立即組織制定集團公司實(shí)施方案，將各單位落實(shí)國資委《辦法》和集團公司實(shí)施方案作為工作的重中之重，并召開(kāi)全系統法治合規工作會(huì )議進(jìn)行部署。針對“小遠散”單位合規風(fēng)險較高問(wèn)題，集團公司組織開(kāi)展專(zhuān)項整治，通過(guò)“五個(gè)一”行動(dòng)幫助基層單位補足合規管理短板。

　　二是完善制度規定。將《辦法》中的新要求納入集團公司合規管理基本制度，針對成員單位多、管理鏈條長(cháng)、業(yè)務(wù)覆蓋廣的特點(diǎn)，將一些實(shí)踐證明行之有效的好經(jīng)驗、新做法固化為制度規定。修訂集團公司對專(zhuān)業(yè)化公司、直屬單位合規體系有效性評價(jià)標準，聚焦各單位的主營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)、合規管理難點(diǎn)，創(chuàng )新采取共性指標與個(gè)性指標、總體評價(jià)與量化評估相結合的方式，科學(xué)評價(jià)成員單位合規管理水平。

　　三是發(fā)揮指引作用。統籌成員單位合規管理指引需求和工作現狀，針對實(shí)踐中的熱點(diǎn)問(wèn)題和難點(diǎn)問(wèn)題編制合規管理指引，先后在安全環(huán)保、PPP業(yè)務(wù)、貿易業(yè)務(wù)等方面出臺一系列兼具理論性和操作性的專(zhuān)項指引，為成員單位做好相關(guān)工作提供規范引導。

　　聚焦合規管理機制優(yōu)化 在防范化解重大合規風(fēng)險上創(chuàng )造價(jià)值

　　防范化解重大合規風(fēng)險，是合規管理的職責所在，也是創(chuàng )造價(jià)值的著(zhù)力點(diǎn)所在。中核集團以合規管理“五項機制”為主要抓手，持續優(yōu)化機制措施，豐富機制內涵，發(fā)揮機制實(shí)效，筑起防范化解重大合規風(fēng)險的牢固屏障。

　　一是強化合規風(fēng)險防控機制。以“全覆蓋、清單制、可量化”為目標，提煉法律法規、監管要求、制度規定中的禁止性條款，結合行政部門(mén)發(fā)布的行政處罰清單、行政執法目錄等編制合規風(fēng)險清單，指導成員單位便捷掌握公司設立、勞動(dòng)用工、知識產(chǎn)權、采購招投標等重點(diǎn)領(lǐng)域的常見(jiàn)違規事項、違規后果，了解初次違規、輕微違規免于處罰等規定以及其他應對舉措。指導各單位制定行政處罰應對預案，開(kāi)展行政處罰應對演練，了解行政復議、行政訴訟等關(guān)鍵流程，提升合規風(fēng)險應對能力。

　　二是健全合規審查機制。明確業(yè)務(wù)部門(mén)的合規審查責任、合規管理歸口部門(mén)的合規復審責任，厘清權責邊界。探索實(shí)施合規復審與法律審核一體開(kāi)展，在風(fēng)險有效防控的基礎上精簡(jiǎn)流程。推進(jìn)重要決策合規復審清單式管理，確?！皯獙彵M審”，為集團公司決策把好關(guān)、站好崗。

　　三是完善合規考核評價(jià)機制。修訂集團公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核評分制度中的合規管理約束性指標，子企業(yè)重大違規、多次違規的進(jìn)行穿透性扣分，壓緊壓實(shí)專(zhuān)業(yè)化公司、直屬單位管理責任，有效解決“子企業(yè)違規與上級單位擔責兩張皮”的問(wèn)題。優(yōu)化合規評價(jià)機制，每年根據合規管理的重點(diǎn)工作、重點(diǎn)領(lǐng)域修訂評價(jià)指標，在保持主要指標穩定性的基礎上進(jìn)行多樣化、靈活性評價(jià)，切實(shí)以評價(jià)幫助子企業(yè)找準合規管理薄弱環(huán)節。

　　四是細化合規報告機制。暢通上下級單位重大合規風(fēng)險事件報告渠道，確保風(fēng)險信息第一時(shí)間掌握、專(zhuān)業(yè)處置第一時(shí)間介入、事件影響第一時(shí)間研判。按季度開(kāi)展合規管理信息收集，借助國資委發(fā)布的中央企業(yè)法律合規風(fēng)險信息月報、公開(kāi)渠道查詢(xún)等，督促子企業(yè)把合規風(fēng)險事件報告責任落實(shí)到位。

　　五是抓實(shí)違規責任追究機制。設立責任追究處專(zhuān)門(mén)負責違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究，與紀檢監察、巡視巡察及業(yè)務(wù)部門(mén)密切協(xié)作，對經(jīng)營(yíng)管理人員違反規定造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，按程序嚴肅追究相關(guān)責任人責任。

　　聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域合規管理 在保障集團戰略落地、支撐科技創(chuàng )新、服務(wù)國際化經(jīng)營(yíng)上創(chuàng )造價(jià)值

　　保障集團公司改革發(fā)展戰略落地，促進(jìn)科技創(chuàng )新邁開(kāi)更大步伐，是當前合規管理的重點(diǎn)任務(wù)，也是創(chuàng )造價(jià)值的關(guān)鍵所在。中核集團堅持合規先行、合規鋪路，集中優(yōu)勢力量投入重點(diǎn)領(lǐng)域合規管理，取得了積極成效。

　　一是以依法合規經(jīng)營(yíng)能力提升保障改革發(fā)展戰略落地。積極參與集團公司各類(lèi)專(zhuān)項工作，在發(fā)現問(wèn)題、做好整改的同時(shí)促進(jìn)各單位依法合規經(jīng)營(yíng)水平一并提高。緊隨深化改革步伐，堅持合規管理多走一步、走深一步，在創(chuàng )新的基礎上再改進(jìn)、再優(yōu)化，建立法務(wù)合規人員協(xié)作機制破解人才成長(cháng)瓶頸，開(kāi)展重大合規疑難問(wèn)題集中研究解決實(shí)踐難題。編制國有企業(yè)產(chǎn)權轉讓、增資擴股、公司設立等五個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域的法律合規審查指南，服務(wù)基層單位現實(shí)需要。

　　二是以高質(zhì)量法律合規服務(wù)保障科技創(chuàng )新工作開(kāi)展。編制技術(shù)服務(wù)合同等29個(gè)集團公司示范合同文本，促進(jìn)項目各方在知識產(chǎn)權等方面的權利義務(wù)規范約定，支持各單位法務(wù)人員積極協(xié)助科研部門(mén)申報知識產(chǎn)權，促進(jìn)科技創(chuàng )新成果得到法律的有效保護。參與科技成果轉化、科研院所改革、科技人員持股等前沿性工作，校企合作、政企合作等重點(diǎn)任務(wù)，保障科技創(chuàng )新在合規的軌道上平穩推進(jìn)。

　　三是以有效的涉外合規管理服務(wù)集團公司“走出去”行穩致遠。組織編制12份對外合作重點(diǎn)國家（地區）風(fēng)險防控指引，定期跟蹤國際政策法律環(huán)境變化動(dòng)態(tài)，提高涉外合規經(jīng)營(yíng)能力。組織開(kāi)展涉外合規風(fēng)險排查，準確掌握全系統涉外業(yè)務(wù)合規風(fēng)險敞口，確保境外經(jīng)營(yíng)不發(fā)生系統性重大合規風(fēng)險。

　　下一步，中核集團將進(jìn)一步創(chuàng )新實(shí)踐，精益求精，向世界一流企業(yè)合規管理不斷奮進(jìn)，促進(jìn)合規管理為集團公司高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng )造更多、更大的價(jià)值，也為中央企業(yè)合規管理工作提供中核樣本，為法治央企再上新臺階貢獻中核力量。（集團公司審計與法務(wù)部）